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  • 金融法苑(上海站)开展律师业务通告-大金融律师团

    金融法苑(上海站)开展律师业务通告-大金融律师团

    金融法苑(上海站)开展律师业务通告金融公司及企业客户:李洪华律师带领的大金融律师团近二十年来一直致力于金融法律研究,本着更专业、更精湛的精神从事金融法律业务。现上海金融法院成立,李洪华律师带领团队北从京盈科(上海)律师事务所转至上海金沁律师事务所(距金融法院一分钟,金沁律所于2012年成立,金融法院系新设。),转战“209”,称之为“209战略”,即福州路209号(上海金融法院地址)。近二个月来(2018年9月至10月),大金融律师团全力编著《金融法院研究与金融律师实务》一书,正在规划出版发行,同时,在积极开展金融法苑法律讲座及视频的拍摄工作。李洪华律师大金融律师团专业承办上海金融法院管辖案件,主要业务为:(一)证券欺诈、虚假陈述等与证券有关的纠纷案件,期货交易、营业信托、保险、票据、信用证、金融借款合同、银行卡、融资租赁合同、委托理财合同、典当等纠纷等案件;(二)独立保函、保理、私募基金、非银行支付机构网络支付、网络借贷、互联网股权众筹等新型金融民商事纠纷等案件;上海的网络支付、P2P等新型金融纠纷案件归上海金融法院管辖。以网络借贷平台为被告的金融民商事案件,如当事人双方中一方是网络借贷平台的,属于金融民商事案件,符合上述条件的网络借贷案件,但只有在诉讼标的额高于人民币5000万元的情况下,才由上海金融法院作为一审法院受理。上海金融法院是上海市专门从事金融审判的中级法院,不是全国的金融法院,法定管辖区域是上海辖区,非中国辖区或扩大化上海辖区,不跨上海市行政辖区管辖金融民商事案件,与上海无交易、无连接点的不产生管辖,交易的连接点可以是合同履行地,被告住所地(等)。另外,我们注意到《管辖规定》第一、第二项规定的纠纷,可能不会完全涵盖上海金融审判的范围,故采用了“等”的表述,法律上称为兜底原则。第一项是传统金融的加“等”,第二项是新型金融的加“等”,并且第(二)项新型金融案由在2011版**院民事案由中是没有规定的,这就给了上海金融法院审理新型、重大、疑难、复杂的第一审金融民商事案件和涉金融行政案件法定的空间。加等原则的原扩展,需要全社会共同努力。为此,我们创造了金融律师类型化思维“六法治金”导图(见版权证)即一个金融案件或问题,或者对于一个金融产品及金融服务,需要“六法治金”的全元金融法律手段予以解决(因单一法律手段已不能解决重大、疑难、复杂的法律问题,复合于专精,才能解决诉讼与非诉讼法律问题),用六种方法进行律师思考及法律处置。据近三十年的律师实践深感:法律的生命是实践,而不是知识。根据**院将来的布置,将在北、广、津、深、杭等地设金融法院,这虽是金融发展及金融战略的一小步,但是金融律师发展的一大步。上海金融法院的目标是世界**,我们也要更加努力。       最后重申,金融律师的业务是全面复杂的,不能仅就金融案由一一分解。因内容较多从略,可见《金融法院研究与金融律师实务》一书。大金融律师团  李洪华律师1368190168@163.com 同手机、微信18801752757、13301803780上海金沁律师事务所(江西中路181号505室,距离上海金融法院100米即到)网站:www.luxinyun.com金融法院 :定位是世界**大金融律师团:更专业、更精湛
  • 常年法律顾问

    常年法律顾问

        “没有律师的意见,我不敢在合同上签字。离开了律师,我什么也做不了!”                                                 ——李嘉诚企业最为明显的一个变化趋势是管理模式的法制化。也即运用法制的手段,在经济往来和经济生活当中尽可能地维护自己的合法权益。计划经济体制向市场经济体制的转变,凭借的即是由法律调整的经济手段,而法律手段必然会使通过法律调整的经济关系和社会关系变得更加多样化和复杂化,这就要求企业至少要在法律上取胜于对方,否则,企业就会蒙受难以估量的损失。要避免这种情况的出现,很有必要在企业当中设立一个法律顾问。专业的律师担任法律顾问,能综合运用其掌握的法律知识和实务技巧、经济管理知识,结合公司企业的具体情况,透彻地分析和预防法律风险,以公司企业的利益**化为出发点,在法律风险产生之前或处于萌芽状态时,将其有效地识别、规避和化解,将法律风险在交易之前或进行的过程中予以有效处理,降低了法律风险和纠纷处理的成本,保障公司企业稳健、快速地发展。目前中国的大多数企业是通过聘请一到两个律师作为自己企业的法律顾问和解决问题的依靠,这样大大增加了企业在法律上的成本支出,同时很多企业还感受到律师的服务和企业支出的费用不对等。并且传统法律顾问还面临着其他问题,主要有,一、法律顾问的管理权限制度不明确,给企业法律事务的管理带来一定的混乱。二、企业法律顾问的行业组织缺乏规范。三、企业法律顾问队伍的建设跟不上实际需求。法研中心根据自身丰富实践经验总结,结合法学理论研究,精英律师团队协作,运用多元化思维模式、全方位业务领域为企业提供更专业的服务,首先能处理好与企业内部法律部门的关系,做到两者相得益彰;其次,能为企业建立风险防范机制,规避了传统法律顾问普遍存在的后续风险防范指数低的劣势,通过构建法律风险防控系统真正参与企业经营,让企业感受到法律服务物有所值,物超所值,从根源上防范法律风险,对企业的持续稳定发展具有重大意义。律师团队长期为公司等企业法人提供法律顾问服务,团队凭借专业的高素质法律人才,围绕客户的主营业务、管理体系、为公司提供设立、变更、日常经营管理等方面的法律服务,以及规避企业面临的各种法律风险。主要服务包括:公司设立及变更公司合并、分立公司清算注销围绕公司经营的诉讼与仲裁全面法律风险管理、法律意见分析单一业务模块或管理模块的法律风险管理公司法人治理家族企业治理  
  • 完善企业法律风险防范机制的几点思考

    完善企业法律风险防范机制的几点思考

    完善企业法律风险防范机制的几点思考  随着我国法制的进一步健全,企业法律事务逐渐得到各界的重视,尤其是国资企业经过多年的摸索取得了长足的进步。发电企业作为一个专业性很强的企业,从完善法律风险机制入手,提升企业法律事务管理水平已经刻不容缓。本文从提高认识,完善法律管理工作机制出发,对如何强化法律风险防范机制提出了几点建议,以期达到抛砖引玉之目的。   一、法律机制建设存在的主要问题   目前,按照国务院国资委的要求,不少企业在推行总法律顾问制度,加强对规章制度、经济合同、重要决策的法律审核把关,在解决历史**案件、处理法律纠纷等方面取得了一定进展,但在“组织保障、三项审核、防范法律风险”等方面与国务院国资委相关要求相比,尚有一定差距。    (一)组织保障方面需要加大工作力度。与国资委总法律顾问专职化、独立职能部门设置、法律顾问专业化要求相比,主要差距如下:总法律顾问的专职化及职能落实问题亟待解决;法律事务机构设置未按要求达标;法律人才培养和交流缺乏动力,法律专业人员配备数量不足,职能未按要求体现。    (二)规章制度、经济合同、重要决策的法律审核工作水平有待进一步提高。尤其是企业规章制度、重要决策的法律审核需要在程序审批上加以完善,把责任体现出来,并在可追溯性上有所保证。    (三)防范和处置法律纠纷的工作机制有待完善。由于企业内、外部环境的不断变化,当前法律纠纷呈多发态势,企业预防和处置重**律纠纷的意识需要增强,组织准备工作需要加大力度。    (四)部分干部员工的法制意识还有待加强。企业要提高依法治企工作的重视程度,提高员工工作的积极性。   二、法律机制建设的基本要求   国务院国资委从第一个三年法制规划开始,就从建立总法律顾问制度入手,在“是否设置、是否专职、是否高管人员、是否列入章程、是否制定总法律顾问制度、是否明确总法律顾问参加企业董事会、总经理办公会等重要会议、法律事务工作人员数、重要子企业建立总法律顾问制度户数”等八个方面进行督促。中央企业法律工作的定位是:不是决策但影响决策,不是中心但围绕中心。中央企业法律工作的四个理念是:市场经济法律先行;依法经营,依法管理;通过加强企业法制工作,同样可以创造经济价值;依法合规是企业经营第一生命,违法经营是企业**风险。实现四个转变是:事后补救向事前防范、参与型向把关型、封闭型向开放型、事务型向管理型转变。要用法律思维解决管理问题,用管理意识提高法律服务实现法律事务与业务工作的有机融合。加强机构和队伍建设是要设立独立的法律事务机构,建立一支专业的法律顾问队伍。中央企业建立法律顾问岗位职业资格等级评审委员会,开展资格等级评审工作。到目前,上述工作的开展在多个央企取得了很大成效,法律机制建设得到了初步完善,但在具体落实中仍存在较大的提升空间和发展不平衡的问题。   三、机制建设是有效防范法律风险的前提    (一)全面建立和完善具有大唐特色的法制工作管理体系。集团自上而下应从实现稳健经营和科学发展的高度来认识和推进法制工作,在各级领导的重视和支持下,确立“一个目标”,即因违法经营和管理导致的重**律纠纷为零;坚持“两个重点”,即以企业规章制度的合法合规合程序性动态建设、合同管理(经济合同、劳动合同)为主线的法律风险防范机制建设为重点,坚持不懈地夯实企业法制工作的基础。在法律顾问队伍建设上,要大力培养法律顾问的职业素养和使命感,形成“四个善于”的履职能力和业务素质标准,即善于用法律专业的眼光观察和思考企业管理过程中的问题和漏洞;善于用管理的语言表达和解释企业管理过程中的法律问题;善于从管理的角度提出防范和化解法律风险的措施和建议,准确把握防范环节,第一时间进入角色;善于与相关管理部门沟通与协同,及时处置各种法律纠纷。    (二)探索构建集团重大项目法律风险防范体系。要总结近几年来各方面的经验教训,制定相应的策略,为有效防范法律风险,把现有项目建设好、管理好、运营好。法律顾问人员要全过程参与重大投资项目的可研论证和商务谈判,协调外聘律师开展法律调查、交易架构设计、合作协议和公司章程等法律事务。在系统识别投资项目立项决策、谈判签约和运营管理三个阶段存在的法律风险的基础上,构建一套对项目经济、劳工、公共安全、法律等方面的风险评估和防范体系,以此积累经验,创造集团项目管理法律风险的防范模式。    (三)推进法律风险管理与企业各专业管理的有机融合,提升法律服务的质量与效率,重视法律基础管理工作。按照“为专业管理过程服务、对法定代表人负责”的职能定位,以现有专业管理体系为基础,以法律风险源防范为主线,整合相关专业管理资源,按照“三确认”的工作方法,即确认法律风险源、确认法律风险防范化解措施、确认法律风险防范责任人,系统梳理企业内部法律需求,提示潜在法律风险,提出防范化解措施,建立从法定代表人到岗位责任人的法律风险防范体系,使法律顾问工作形成以法律审核、法律意见书和法律提示等为主要内容的履职方式,力求实现企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核把关率三个100%。   在措施细化上,1.狠抓规章制度管理工作。树立“依法经营、制度先行”的前瞻思维,通过法律事务部门统一管理集团规章制度,全面推动集团公司规章制度管理的合法合规和程序化,实现规章制度法律审核率达到100%。2.提升法律专业人员对重要决策的参与度,每项重要决策都要有法律风险防范意见,将法律风险防范的着力点放在预防环节上。其中,特别要确立好法律审核的方式:一是决策前法律审核。集团所有重大经营决策的事项,须经过法律审核环节,使每项重大经营决策一开始就纳入法律审核轨道。二是决策中把控风险。在决策讨论过程中,法律顾问对决策事项要发表独立的法律意见,认为可能存在法律风险或防范措施不足的,原则上要求重新补交风险防范方案。三是决策后的风险防范。法律顾问按照相关规定和程序,对企业相关项目实行监控,对项目运行中可能存在的风险点及时跟踪,重点防范,实现重大决策审核率达到100%。3.加强合同管理工作,通过健全机构和信息化实现对合同风险的闭环管理,全面提高合同管理质量。积极开展对下属公司的合同管理、授权体系、合同章使用工作的检查和调研,制定标准格式化合同,推行合同管理系统,实现经济合同法律审核率达到100%。4.着力清理历史**案件,防范诉讼风险,力争杜绝因违法违规引发新的重**律纠纷案件。    (四)建立健全企业法律风险防范机制,提高法律顾问解决纠纷能力,重视一线(基层企业)“防火墙”的建设。1.要正确认识基层企业一线“防火墙”的构建是法律风险防范的前沿,只有建立一个坚实的基础,投入有效的力量,才能开展好企业法律事务工作,才能把问题扼杀在萌芽状态。因此,在基层企业设立法律事务部门,配备足够的专业人员十分必要。2.必须坚持事前防范、事中控制为主,事后补救为辅的工作方针,立足于将法律管理有效融入企业经营管理,使企业法制顾问既当好“救火队员”、“维修工”,更当好“设计师”,实现企业法制工作由主要立足于权益保护向同时注重价值创造的转变,坚持案件代理人负责制与集体讨论制度相结合;要增强代理人员的责任意识,注重发挥团队的力量,做到每案合议;编制企业法律顾问代理民商事、劳动争议、质量等三类诉讼案件的业务指引。3.要紧密结合企业实际,对企业诉讼和非诉案件的处理纳入到企业法律风险防范机制建设,做出相应制度安排并落到实处,确定发案部门与代理人的协作关系和责任分工;确定发案部门责任人的追究。4.要高度重视法律风险防范机制的检验标准,努力实现“因违法经营发生的新的重**律纠纷案件基本杜绝,历史**的重**律纠纷案件基本解决”。要善于运用法律、司法解释等法律和政策手段,解决企业共性法律风险。5.在处理诉讼纠纷案件的同时,组织梳理典型案例,编辑成册下发各基层企业,既能实现案例信息共享,又可作为普法教材。加强对典型案件的研究分析,将案件处理与改进相关管理工作相结合,及时总结经验教训,对所发生的诉讼案件类型和趋势提出分类指导意见,避免类似情况再次发生。大力推进诉讼纠纷工作信息化建设,以信息化手段促进对于法律纠纷工作的科学管理水平,建立集团法律纠纷管理系统。    (五)大力培养在岗法律专业人员的职业素养和使命感,建立激励和约束机制。1.给出定岗定编政策,强力推动第三个三年法制规划的落实。在役基层单位须建立法律事务机构,配置有资格的专业法律人员,要关心法律专业人员的成长,完善职业生涯设计,稳定法律顾问队伍;2.根据国资委法律顾问岗位评级办法制定法律顾问岗位评级细则,对集团法律顾问专业人员进行评审,同时对符合一级和二、三级条件的法律顾问进行上岗培训,完善法律顾问人才考评和交流机制,在分类的基础上建立法律人才库,并以此作为对法律顾问专业人员业绩考评的平台和提职交流的依据。
  • 企业法律风险管理发展的10大趋势

    企业法律风险管理发展的10大趋势

    企业法律风险管理发展的10大趋势叶小忠从1882年美国美孚石油公司成立法律部以来,企业法律顾问制度已经经历了100多年的发展历程,但是长期以来,企业法律工作的核心内容一直是从法律专业的角度处理企业面临的各种法律事件和问题。 随着企业规模的不断扩大和市场交易规则的日趋复杂,这种以事后救济为主要特征的法律管理模式越来越难以满足企业的发展需要,要求全面介入企业生产经营管理环节,实现从事后救济到事前预防的呼声越来越高,企业法律工作重心开始逐步转移。 但是真正开始从风险管理的角度来研究和改进企业法律工作还是近十年的事。2000年前后国际资本市场出现的一系列丑闻,不仅直接导致了安然等一大批***企业的破产,而且催生了在企业风险管理领域具有标志性意义的萨班斯法案,风险管理从此不仅是企业自身管理的需要,也是法律强制性的要求。    作为企业风险管理的重要组成部分,企业法律风险管理也进入了一个新的发展阶段,一大批国内外知名企业进行了大量的实践和有益的探索,推动企业法律风险管理进入新的时期。纵观国内外企业法律风险管理的实践,企业法律风险管理呈现以下发展趋势。成为战略性议题企业是以盈利为目的的社会经济组织,因此长期以来企业不管法律事务数量多少,法律工作基本上都没有进入企业的主流活动,企业法律工作在日益专业化的同时,也不断地边缘化,法律工作的价值难以体现。 近20年来随着法制的不断健全,政府监管的不断加强,市场竞争的不断加剧,交易方式日趋复杂,作为规范企业行为的准则,法律对企业的影响力越来越大,违反法律的后果也越来越严重。 法律风险发生后不仅会给企业带来直接经济损失,而且会严重影响企业的品牌和形象,并且会导致政府部门吊销经营牌照等行政处罚,在情况严重时甚至导致犯罪而让企业高管承担刑事责任。 主动地识别、分析企业面临的法律风险,在公司进行重大决策和重要经营活动时,提前考虑到相关的法律风险,权衡商业利益与法律风险之间的关系,在深度把握法律风险的情况下开展各项经营管理活动,已经成为***企业的制度性做法。    正如杰克·韦尔奇先生所说的:企业管理人员有责任像管理商业风险一样管理法律风险。法律风险管理的好坏,在某种程度上决定着企业的生死存亡,将法律风险管理工作从日常经营管理的辅助性支撑脱离出来,上升为企业的战略性议题,是企业法律风险管理发展的必然趋势。成为核心目标 在企业法律顾问100多年的发展历史中,企业法律工作的内容不断充实,从最初的诉讼到一般的合同审查、常规法律咨询、重大决策支撑等,法律服务的广度和深度不断扩展。 总的来看,目前国内大型企业法律工作的主要内容有重大决策支撑、重大项目支撑、日常法律服务、合同审查、知识产权、诉讼、普法、外聘律师管理等,国外企业还有公司治理、劳动法、政府关系等其他职责。 与这些职责相对应,企业法律工作的目标也在不断变化,从单纯的解决纠纷,到支撑企业的正常运营,乃至为企业发展保驾护航。 应该说在传统的法律工作模式下,这也是法律工作所能发挥的**作用。法律风险管理作为企业法律工作的新内容,一经实施就产生了巨大影响,无可争议地成为企业法律工作的主线,其他法律事务工作在以预防为主的工作理念下,都被整合成法律风险管理的组成部分或控制环节,各项企业法律工作虽然还在全面开展,但是企业法律工作的核心目标已经从一般意义上的保驾护航演变为公司战略层面的法律风险有效管理。    这一点不仅是有远见的企业的共识,也是相关国家机构的要求。在2008年国资委召开的中央企业法制工作会议上,明确提出未来三年中央企业法制工作总体目标的核心是建立法律风险防范机制,可以肯定随着企业法律风险管理实践的不断深入,其作为企业法律工作核心目标的认同度会越来越高。成为独立工作按照风险管理的理念,企业的各项法律工作都可以整合到法律风险防控这一工作主线和目标上来。重大决策支撑是为了防止决策中的法律风险,重大项目服务为了防止项目中的法律风险,日常法律咨询是为了防止企业日常运营中的法律风险,合同审查是为了防止了合同中的法律风险,知识产权管理是为了防止与知识产权相关的法律风险,诉讼是解决已经发生的法律风险,普法是为了提高全体员工法律风险防范的意识。 可以说企业的各项法律工作对于法律风险的防范都有重要意义,法律风险的防范只有融入这些工作之中才能真正收到实效。但是这并不意味着法律风险管理仅仅是一种理念,可以通过其他法律工作来取代专项的法律风险管理工作。 事实上和其他法律工作一样,法律风险管理有着自己特定的对象、特定的方法和特定的流程,其他法律工作不会也不可能取代法律风险管理。将法律风险管理作为一项独立的法律工作,不仅表明了企业对这项工作的实际重视程度,而且意味着企业对法律风险管理的深刻理解和法律工作模式的彻底转变。    如果说在法律风险管理工作起步阶段这一点表现得还不明显,那么随着管理实践的不断发展,可以肯定法律风险管理不仅会作为一项独立的工作,而且会在整个法律工作中会占据越来越大的比重。显现三大特点根据《中央企业全面风险管理指引》中的分类,企业面临的风险有战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险,在这五种风险中法律风险有着比较特殊的意义。一是法律风险分布的广泛性。“市场经济就是法治经济”,作为市场经济活动的主体,企业的所有行为在一定意义上都是法律行为,都要受到法律的约束,可以说企业法律风险可能发生在企业运营的所有领域和各个环节,企业法律风险分布的范围和企业风险分布的范围基本一致,而其他几种风险只分布在特定的领域和环节。二是法律风险和其他风险的伴生性和转化性。法律风险产生于企业生产经营管理活动,没有独立于企业生产经营管理活动的法律风险,法律风险的存在意味着必然还有其他风险存在,法律风险和其他风险相伴相生,同时在一定条件下,他们还相互转化,其他风险超过一定的限度将引发法律风险,法律风险发生的后果也一定会导致其他风险的发生。三是法律风险具有相对客观性。法律风险发生前提是违反法律规定和合同约定,法律和合同是判断风险是否存在、风险后果是否严重的基本依据,因此和其他风险相比,法律风险具有相对客观性,不能依靠相关人员的主观判断。    法律风险的这三大特点,使法律风险管理在全面风险管理中占据特殊地位,首先由于法律风险分布的广泛性,法律风险管理和全面风险管理一样是一种全面管理;其次由于法律风险的伴生性和转化性,法律风险管理和全面风险管理一样呈现整体性、综合性;再次由于法律风险的相对客观性,使得法律风险管理相对科学合理,容易被相关部门和人员接受。从目前世界各国风险管理的实践来看,虽然全面风险管理是企业关注的重点,但是在实际操作的方式和效果上,法律风险管理更具操作性,效果也比较明显。我们相信随着全面风险管理和法律风险管理的不断发展,法律风险管理将成为全面风险管理的切入点,并推动全面风险管理向纵深发展。需要量化分析虽然量化分析是风险管理的一个基本特征,但是由于量化分析本身的复杂性,除了在以风险管理为主要职能的金融行业得到比较广泛的使用之外,其他社会科学领域应用得比较有限。在法律工作领域更是如此,法律管理是漫长的发展过程中,形成了自身独特的思维模式和分析方法,强调严谨、逻辑的定性分析是传统法律工作典型和主要的方法。但是要建立真正有效的法律风险管理体系,仅有定性分析方法是远远不够的,必须对识别出来的法律风险进行量化分析。 这是因为一方面如果没有量化分析,不能用统一的指标来刻画风险,就不可能对具有不同法律性质、分属不同业务领域的各类法律风险进行比较,就不可能全面地认识和把握企业面临的各类法律风险的总体情况和分布特征;另一方面如果没有量化分析,就不可能准确地划分风险等级区别各类法律风险对企业的影响程度,就不可能科学地确定企业面临的重大风险,在有限资源的条件下进行风险控制。      可以说风险的量化分析是整个法律风险管理的关键,量化分析方法是否科学、量化分析使用范围的大小成为决定法律风险管理水平的重要因素。在目前开展法律风险管理的企业中,必须进行量化分析已经是一种共识,需要解决的是如何找到针对法律风险量化分析的方法和如何科学地使用量化分析得到的结论。战略意义重大法律风险管理战略是企业对法律风险管理总的态度和原则,是企业在全面考虑发展战略、竞争状况、管理能力、资源配置等多方面情况的基础上,由公司管理层确定的风险偏好、风险承受度、风险控制重点和力度等具有统帅性、纲领性的内容。法律风险管理战略对于整个法律风险管理体系、特别是法律风险控制具有十分重要的意义。但是由于法律风险战略需要公司管理层确定和批准,涉及的问题也十分复杂和重大,大多数企业在法律风险管理工作开展之初,都有意回避或淡化法律风险管理战略对法律风险管理的重要性,试图通过企业工作层的努力,弥补体系的内在不足。 在企业管理层对法律风险管理工作乃至整个法律管理工作都没有太高认识的情况下,这种操作方式虽不尽科学,但从可行性的角度考虑也只能如此。但随着企业法律风险管理实践的不断深入,缺乏明确法律风险管理战略所带来的弊端日益凸显,尤其是在确定风险的控制态度,提出风险控制措施,制定风险控制计划时更为明显,其直接后果不仅是由于缺少管理层的直接参与而影响风险控制计划的权威性,而且造成风险态度确定、风险控制措施提出的随意性和矛盾性,从而最终影响到法律风险控制的有效性。      一些企业已经认识到这个问题,开始推动公司管理层关注和参与重大风险确定和控制,为今后风险战略的制定奠定了基础。体现全员性特征法律风险管理工作虽然有一套完整的体系、方法、工具,是一项高度专业化的独立的工作,但是法律风险产生于具体的生产经营管理环节,伴随着企业运营的全过程,法律风险管理不可能离开企业生产经营管理人员,由法律工作人员单独完成。只有业务人员参与,才能全面系统地识别法律风险,因为只有他们才熟悉具体运营流程,才知道可能会发生什么问题;只有业务人员参与,才能客观、准确地测评法律风险,因为只有他们才熟悉评价法律风险各个指标的具体情况,才知道测评的结果是否符合实际;只有业务人员参与,才能制定有效的控制措施,因为只有他们才清楚控制风险发生的关键环节,才知道风险控制措施的可行性和可操作性。      所以法律风险管理虽然由法律部门和法律人员牵头负责,但是法律风险管理要想取得真正实效,必须将这项工作变成所有部门和全体人员共同的工作,将风险管理嵌入具体生产经营管理流程,将风险管理变成业务活动中一个不可分离的组成部分。从长远来看,法律风险管理一定会是一项包含管理层和基层员工在内的全员性的工作。        动态实时发展        企业面临的法律风险是随着企业外部法律环境和企业经营战略的变化而不断变化的,法律风险管理本身也应该是一个动态的过程,只有这样才能及时反应法律风险变化的情况,适时调整法律风险管理体系的相关内容,保证法律风险管理的是企业现在的风险,而不是过时的风险。 但是由于法律风险管理是一项工作量十分巨大的工作,要做到动态实时更新,难度很大。 所以大多数企业采取了渐进式的方法,一般是以一年为周期来更新调整风险数据库,以后再不断缩短更新周期,特别是在风险清单的更新上,尽量向实时发展。      要真正实现动态实时更新,要首先做好两项工作,一是业务部门的深度参与。只有业务部门把实践中发现的风险及时反馈给法律部门,法律人员才可能及时更新清单;二是法律风险信息系统建设。法律风险管理涉及面广,信息量大,工作环节多,工作周期长,没有信息化手段,仅依赖人工,不可能做到实时调整。管理组织完善随着法律工作重要性的日益凸显,企业法律管理组织体系也不断完善。 国外企业法律顾问制度比较健全,形成从法律顾问、法律事务机构到总法律顾问的法律工作组织体系,国内大企业也普遍配备了专职法律顾问,设立了法律事务机构,部分中央企业还设立了总法律顾问,但总的来看,法律工作机构层级还不够高,法律工作职责还不够广,法律工作人员还不够多。 法律风险管理工作开展以后,彻底改变了传统的法律工作思路和方式,工作的层次、难度、数量都发生了很大变化,没有相适应的组织体系的保障,无法深入和持久。 首先从工作层次上看,法律风险管理的一些重大问题,比如法律风险管理战略、重**律风险清单及控制计划等,需要公司管理层甚至董事会、股东会批准,即使法律管理组织机构比较健全的国际性企业,在机构层级上也不能完全满足要求,需要在董事会层级以上建立相应的法律风险管理机构。 其次,从工作的难度上看,法律风险涉及到大量与业务部门沟通、协调问题,从风险识别、风险测评、风险控制措施提出以至风险控制计划实施,都需要业务部门的深度参与,如果说传统的救济型法律工作没有一个有力的组织体系保障,还可以进行的话,这种预防型的法律工作则无法开展。 **,从工作的数量上看,由于法律风险管理是一种预防性的、日常性的工作,需要系统、全面地进行风险的识别、分析、测评等一系列工作,信息丰富、工作量大是一个突出的特点,按照原有工作任务和模式配备的人力资源不可能满足法律风险管理工作的需要。      所以法律风险管理工作开展以后,相应的组织保障体系不可避免的要进行相应调整,一方面要提高组织的层级,另一方面要增加工作人员,只有这样才能适应法律风险管理工作的要求。信息化必不可少法律风险管理的最终目标是要建立法律风险管理的长效机制,是实现这一目标信息化是必不可少的条件。 首先只有实现信息化,才能固化已有的风险管理成果,提高成果的利用效率。法律风险管理体系建设过程中会形成大量的成果,包括风险行为、风险分析、法律后果、法律建议等,如果没有信息化手段,这些成果只能被少数人使用,会大大降低成果的价值。 其次只有实现信息化,才能提高工作效率,保证工作质量,实现法律风险管理体系及时有效的更新。法律风险管理涉及到大量风险信息的采集、汇总、计算、分析、传递、查询等工作,采取人工操作的方式,不仅严重影响工作效率,而且容易出现信息处理的误差。 **只有实现信息化,才能固化风险管理流程,减少人为因素的影响。法律风险管理是一项创新性的工作,不仅改变了法律工作的模式,也改变了其他相关生产经营管理工作的习惯做法,比如法律风险控制的一项有效措施就是流程控制,将法律风险管理的内容嵌入企业生产经营管理流程,没有刚性的管理手段,很难持久。 法律风险管理是一项创新性的工作,是新形势下企业发展对法律工作提出的新要求。法律风险管理工作的开展,不仅将彻底颠覆传统法律工作的理念和模式,也是对企业法律工作的全面挑战,而且也是对企业基础管理的巨大冲击,要求企业进行多方面的调整,做好应对,迎接挑战。      国内一位**企业家说过:昨天的竞争靠成本,谁成本低,谁就有竞争力;今天的竞争靠技术,谁能创新技术,不断地研发出技术附加值高的新产品,谁就有竞争力;明天的竞争靠风险管理,谁少犯错误,谁不犯大错误,谁就有竞争力。作为企业全面风险管理的重要组成部分,我们相信企业法律风险管理的意义会被越来越多的企业所认识,企业法律风险管理的价值会越来越显著,企业法律风险管理体系本身也会越来越完善。
  • 企业法律顾问给企业家的法律风险防范措施

    企业法律顾问给企业家的法律风险防范措施

    企业法律顾问给企业家的法律风险防范措施企业法律顾问也称企业律师,是企业聘用的企业法律专业管理人员,主要从事企业法律咨询、法律顾问、合同审核及签订、企业的诉讼和非诉讼等法律事务工作。随着中国经济的发展,合同交易已经成为企业间交往的主要手段。中国企业进入与世界发达国家的企业同台竞争的时代,在这种背景下,中国的企业家们既面对着市场经济的考验,也面临着法制观念的考验。因此,中国企业家们不仅要在市场经济中学会与狼共舞,而且还应该补上法律意识这一课。市场经济就是法制经济。企业的经营、管理活动,都离不开国家法律的约束。企业家们的决策行为、经营管理行为乃至日常生活行为,也都离不开国家法律的约束。身处国家法律普遍约束下的企业和企业家们,自然面临着许许多多的法律风险,企业家们应有必要的防范意识和准备。只有对法律风险有充分的认识和防范,企业才能够得到平稳、健康地发展和壮大,中国企业也才有机会真正地闯入世界500强行列。企业法律风险主要有哪些呢?笔者总结所收集的近百例影响重大的案例并结合法律规定认为,企业面临的法律风险主要可以分为3大类:刑事法律风险、民事法律风险和经营管理法律风险。刑事法律风险,指企业或企业家作为刑事被告触犯刑法受到法律制裁以及作为刑事案件的受害者承受伤害或损失所必须面对的风险。包括“企业或企业家触犯刑法”和“针对企业或企业家犯罪”两种法律风险。这两种法律风险的罪名非常之多,企业家对此如果缺乏充分的认识,自然也就缺乏必要的准备和防范措施。许多企业家站在法庭的被告席上之后,才认识到自己的行为构成犯罪,可见企业家们对刑事法律风险的了解和认识是多么贫乏。其中企业所构成单位犯罪,是我国1997年3月14日第八次全国人民代表大会第五次会议修订刑法之后新规定的内容,许多企业家对此还相当陌生,甚至还根本没有意识到为了单位的利益也可能构成犯罪。所谓单位犯罪,是指公司、企业、事业单位、机关、团体为本单位牟取非法利益,经单位集体决策或者由单位负责人决定而以单位名义实施的触犯刑法的行为。我国刑法中规定的单位犯罪罪名累计多达120多个,而这些罪名大多都与企业生产、经营密切相关。其中最常见的有以下几种罪名;虚报注册资本罪;走私普通货物、物品罪;非法吸收公众存款罪;信用证诈骗罪;偷税罪;非法采矿罪;单位行贿罪;合同诈骗罪等等。民事法律风险,指企业家在合同交易中、婚姻家庭方面以及民事诉讼之中面临的使自己本人或者自己的企业蒙受经济损失的风险。企业家们所面临的民事法律风险是非常广泛的。这种法律风险不仅存在于企业的生产和经营之中,甚至还存在于企业家个人的婚姻与家庭中。企业家们只有对此有充分的认识和防范,企业才能不受影响或者尽可能少地受到影响,从而保持稳健发展。企业经营管理法律风险,指企业家在经营管理活动中未执行国家相关法律规定或者违反国家相关法规,因而使自己本人或者企业受到相应处罚或者损害企业利益的风险。企业经营管理法律风险不仅有行政处罚的风险,也有相对应的刑事法律风险。有时即使躲过了行政处罚,但当影响重大、情节恶劣的时候,也完全可能上升到刑事法律风险企业法律顾问给企业家的法律风险防范措施企业法律顾问给企业家的法律风险防范措施。无论哪种法律风险,都与企业的经济利益密切相关,甚至与企业家的人身自由密切相关。企业家要将企业做大做强,要使企业取得良好的经济效益,就不得不充分防范这些法律风险的发生。如何防范法律风险首先,必须提高企业家的法律意识。由于中国历史上缺乏法制的传统,中国的法制建设从改革开放后才开始逐步完善,至今才仅仅20多年,中国走向市场经济体制也仅仅10多年,因此中国的企业家们不可能从父辈、先辈那里继承和学习到必要的法律知识和经验,他们的法律意识普遍低下,在企业经营管理中也很难在法制的范围内、用法律的思维来作出判断和决策,对可能发生的法律风险普遍认识不足。许多中国企业家喜欢独断专行,自行其事,在作出决策之前根本不会考虑法律方面的问题,这往往与香港、台湾以及外商企业的老板形成明显的对照。对于在法制社会环境下成长起来的企业家来说,他们作出任何重大决策往往都会先咨询或者征求律师的意见,甚至某些在国内企业家们看来根本不是问题的问题,他们都会很慎重地咨询是否存在法律方面的问题。国内许多企业家往往只重视打官司,而忽视在日常决策中预防法律风险的工作,这是明显的本末倒置。打官司不仅付出的时间、精力以及经济成本很高,而且还存在着证据是否充分、法官能否公正判决、判决能否有效执行等等诉讼的风险。而提前预防法律风险的成本,往往不足诉讼的几十乃至几百分之一。企业家应设法提高自己的法律意识,学会提前预防法律风险,防患于未然,则可以取得事半功倍的效果。其次,防范企业法律风险,需要建立、健全企业法律事务工作机构,并充分发挥企业法律工作人员的作用。由于我国法制建设的历史还很短暂,因此我国企业缺乏设立企业法律事务工作机构的传统和经验。许多企业根本没有设立企业法律事务工作机构,有的企业虽然设立了,但也未给予应有的重视。许多企业法律事务工作人员往往无法取得平等地与企业高层领导对话的机会,因此发挥的作用还很有限,而且也使得企业法律事务工作机构难以吸引、留住**法律人才。企业法律事务工作虽然不是企业维持日常生产、经营、管理的一个必不可少的环节,但却贯穿于企业整个生产、经营和管理活动的始终企业法律顾问给企业家的法律风险防范措施文章企业法律顾问给企业家的法律风险防范措施出自http://www.gkstk.com/article/wk-78500000710574.html,转载请保留此链接!。严格地说,企业法律事务管理工作不应该是企业内部的一个部门,而应该是企业决策层、领导层的辅助机构、智囊团,其地位应该高于企业的一般部门。只有如此,企业法律事务工作机构才能够吸引到足够优秀的法律人才,也才能发挥其应有的作用,帮助企业预防可能发生的各种法律风险。有的企业虽然设立了企业法律事务工作机构,却将企业法律事务工作机构排除在企业决策层、领导层之外,结果企业法律事务工作机构最终只能沦落为一个“擦屁股”的部门。无论哪个部门惹了麻烦事,都推给法律部门去解决。这样,不仅无助于预防企业法律风险,相反还可能在某种程度上鼓励其他部门不负责任,制造事端,甚至违法乱纪。如此,则根本无法达到设立企业法律事务工作机构的本来目的。当前在中国投资的世界500强企业以及其他世界**企业非常多,但是为什么我们却很少看到这些企业的经营管理人员犯罪坐牢或者企业因为法律风险而垮台呢?应该说与这些世界**企业内部有着完善的法律事务工作机构并发挥着充分的作用是分不开的。 在中国的跨国公司中,我们只听说过有企业家因为过度劳累而猝死,却很少听说哪个企业家因为发生违法犯罪的行为而坐牢,也很少看到在中国投资的跨国公司因为法律风险而垮台,而中国的企业家们却屡屡因为违法犯罪而身陷囹圄,中国的民营企业相继因为法律风险而垮台,甚至前赴后继,值得深思。企业不仅应该设立自己内部的法律事务工作机构,而且还有必要聘请职业律师作为企业的法律顾问。以职业律师的经验和见识,往往可以解决企业某些高端、重大的法律问题。那些没有设立企业内部法律事务工作结构的中小企业,则更应该聘请适合自己企业的职业律师随时提供必要的法律帮助。有的时候,律师不经意的一句话,甚至胜过企业家自己苦思幂想几个月;律师的一条法律意见,甚至胜过自己和所有员工辛苦工作几个月。在许多时候,律师的话“一字千金”,是完全值得的。重视学习与培训企业家们首先必须学习一些必要的法律知识。对于企业家们来说,没有必要非常细致地学习和掌握那些具体的法律概念和规定,他们只需要知道哪些问题、哪种情形下可能涉及到法律问题即可。作为****代的企业家,这些意识他们不可能从上一代人那里继承和传授而来,只有靠自己的学习和感悟来获得。企业家们至少应当懂得一些基本的法律概念,如共同犯罪,单位犯罪,主犯,从犯,刑事,民事,欺诈,显失公平,不可抗力,无因管理,不当得利,代位权,撤销权,定金,抵消权,履行抗辩权,提存,法人,抵押权,质押权,留置权,诉讼时效,证据?这些法律概念许多都是我国上世纪80年代以来相继颁布的法律中新出现的法律名词,企业家们不可能从前辈那里获得这些概念的相关知识,而这些概念往往又与企业经营和个人生活中的许多问题密切相关,因此都是一名合格的企业家不能忽视的概念。如果连一些基本的民事概念都不懂,企业家们又怎么能够在企业决策中把握好并运用自如呢?其次,企业家应当重视内部培训。据一家来自境外的律师事务所负责人介绍,在跨国公司中,这种法律培训非常重要和全面。企业家不仅要聘请法务部人员或者外聘法律专家给他们的高层管理人员提供法律培训,告诉他们什么问题该怎么做,而且还要对所有员工进行必要的法律培训。尤其是对境外上市企业,高层管理人员更必须受到全面的法律培训。在我国,我们看到很多企业都非常重视对管理人员和员工的培训,但主要集中在营销、生产管理、人力资源管理、财务管理等等方面,却很少有进行法律培训的。尤其是对企业**管理人员的法律培训更是非常缺乏企业法律顾问给企业家的法律风险防范措施企法顾问。因此,企业不时出现各类刑事犯罪或者其他法律风险,也就不奇怪了。企业家们应该认真总结那些不幸触犯刑法的企业家的经验和教训,时刻提醒自己,让警钟长鸣,让自己和企业始终走在法律的轨道上。俗话说“近朱者赤,近墨者黑”。企业家成功的时候,许多人会不请自来围拢在企业家的周围。企业家如果不辩黑白,周围聚拢了太多的社会闲杂人员,而且轻信、重用他们,那么难免有一天,在不知不觉之间,他们就可能像刘涌、陈毅锋等人一样,成为“黑社会老大”,最终连同自己的企业一起土崩瓦解。因此,越是成功的企业家,越应当在自己的身边有意识地“安插”一些法律专业人士,随时倾听他们的专业意见,使自己不至于违法乱纪,保障企业始终在合法的轨道上运行。若能如此,企业做大做强,甚至闯入世界500强,才有真正的希望。企业家的风险有很多,但法律风险不仅是最多的,而且往往也是最致命的。中国有句成语“亡羊补牢,犹未为晚”。对企业家们来说,如果仅仅涉及经济纠纷,那还可以用这一成语来汲取教训。但如果涉嫌刑事犯罪,那就再也无法补救了。中国的企业家们如果能够充分认识到企业经营、管理和发展过程中的法律风险,并及早采取必要的防范措施,那么我们相信,类似牟其中、杨斌这样“首富”的悲剧将会越来越少,中国的企业才能不断发展壮大。  
  • 公司法律顾问浅谈企业法律风险

    公司法律顾问浅谈企业法律风险

    公司法律顾问浅谈企业法律风险 一、企业法律风险概述    1、企业法律风险的概念《国有企业法律顾问管理办法》第一次正式提出了“企业法律风险”的概念。所谓“企业法律风险”,是指在法律实施过程中,由于行为人做出的具体法律行为不规范而导致的,与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后果发生的可能性。法律风险不等于违法风险,但所有导致法律风险的行为都具有不规范性。法律风险的成因包括违法行为、自甘冒险行为、法律的不确定性、法律环境的不完善性以及法律监控活动的不规范性等。  2、企业法律风险的分类  根据法律风险所产生的结果是否具有单一性,可以分为纯粹法律风险和投机法律风险。所谓“纯粹法律风险”,是指只能产生法律意义的不利后果的法律风险。所谓“投机法律风险”,是指从法律意义上可能产生有利结果和不利结果的法律风险。投机法律风险是一种机会性风险,它从一定意义上鼓励人们的冒险行为。根据引发法律风险的因素来源,可以分为外部环境法律风险和企业内部法律风险。所谓“外部环境法律风险”,是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。由于引发因素不是企业所能够控制的,因而不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。所谓“企业内部法律风险”,是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。由于引发因素是企业自身能够掌控的,所以企业内部法律风险是防范的重点。  3、企业法律风险的表现  (1)企业设立中的法律风险:在设立企业的过程中,企业的发起人是否对拟设立的企业进行充分的法律设计,是否对企业设立过程有了充分的认识和计划,是否完全履行了设立企业的义务,以及发起人本人是否具有相应的法律资格,这些都直接关系到拟设立企业能否具有一个合法、规范、良好的设立过程。(2)合同法律风险:指在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中,合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。合同作为一种实现合同当事人利益的手段或者工具,具有动态性,双方当事人通过合同确定的权利义务的履行,最终需要确定某种财产关系或者与财产关系相关的状态的变化,得到一种静态财产归属或类似的归属关系。而在实现最终的静态归属过程中,可能有各种因素影响最终归属关系的视线,当合同利益的取得或者实现出现障碍,一种根源于合同利益的损失风险就展现出来。(3)企业并购法律风险:并购是兼并与收购的总称。从法律风险的角度看,企业收购并没有改变原企业的资产状态,对收购方而言法律风险并没有变化。因此,企业并购的法律风险主要表现在企业兼并中。企业兼并涉及公司法、竞争法、税收法、知识产权法等法律法规,且操作复杂,对社会影响较大,潜在的法律风险较高。  (4)知识产权法律风险:知识产权是蕴涵创造力和智慧结晶的成果,其客体是一种非物质形态的特殊财产,要求相关法律给予特别规定。多数企业没有意识到或没有关注知识产权的深入保护,从法律风险的解决成本看,避免他人制造侵权产品比事后索赔更为经济。  (5)人力资源管理法律风险:在我国,与人力资源有关的主要是《劳动法》和国务院制定的相关行政法规及部门规章。在企业人力资源管理过程各个环节中,从招聘开始,面试、录用、使用、签订劳动合同、员工的待遇问题直至员工离职这一系列流程中,都有相关的劳动法律法规的约束,企业的任何不遵守法律的行为都有可能给企业带来劳动纠纷,都有可能给企业造成不良影响。        (6)企业税收法律风险:指企业的涉税行为因为能正确有效遵守税收法规而导致企业未来利益的可能损失或不利的法律后果,具体表现为企业涉税行为影响纳税准确性的不确定因素,结果就是企业多交了税或少交了税,或者因为涉税行为而承担了相应的法律责任。二、企业法律风险防范的必要性与可行性  1、企业法律风险防范的必要性  (1)有效防范企业法律风险,是企业参与市场竞争的客观需要。在当今世界,国际国内市场竞争**激烈,企业面临的法律风险越来越多。企业要在参与市场竞争中取得优势,必须有效防范企业法律风险,以**限度地减少和控制损失的发生。  (2)有效防范企业法律风险,是企业自身发展壮大的重要保障。企业发展壮大,必须不断积累资产和财富,减少因法律风险造成的损失。  (3)有效防范企业法律风险,是构建和谐社会的重要组成部分。企业作为社会的一个重要组成部分,企业生产经营状况对社会稳定起着重要作用。企业经营状况不佳,下岗失业人员增多,势必影响社会稳定,对构建和谐社会起着一定的阻碍作用。反之,则可以有力地推进构建和谐社会的进程。  2、企业法律风险防范的可行性  我们知道,根据引发法律风险的因素来源,企业法律风险分为外部环境法律风险和企业内部法律风险。对于外部环境法律风险,由于其引发因素不是企业所能够控制的,因而不可能从根本上予以杜绝。但对于企业内部法律风险,其引发因素是企业自身能够掌控的,因而成为企业法律风险防范的重点。企业内部法律风险的引发因素包括:企业的设立行为、决策行为、管理行为、生产行为、经营行为,通过健全制度、理顺流程、完善表单、规范文本,完全可以避免。 2005年3月18日,国务院国资委与全球企业法律顾问协会在京召开了国有重点企业法律风险防范国际论坛。国务院国资委黄淑和副主任在论坛上发表了题为《加强法律风险防范保障和促进中国国有企业改革与发展》的讲话,对国有重点企业加强法律风险防范提出了建设性的意见。但是,对众多中小企业来说,甚至对一些大型国有企业来说,防范法律风险还需从基础工作做起。  (1)有效防范企业法律风险,必须强化企业领导人和员工的法律风险意识。企业领导人的法律风险意识,是有效防范企业法律风险的关键。相当部分企业领导人的法律风险意识仍然滞后,在决策时往往忽视或者轻视了法律风险的存在,更注重于速度和效率,结果是不但达不到决策的预期目标,而且造成不必要的损失,甚至给企业生产经营带来严重危害,导致企业走向衰落、倒闭。企业员工由于工作岗位的不同,发生的法律风险原因和结果也不尽相同。所以,对不同工作岗位的员工,必须有针对性地培养不同的法律风险意识。只有企业领导人和全体职工都建立起了法律风险意识,企业在生产经营活动中,才可能减少和避免发生潜在的法律风险。        (2)有效防范企业法律风险,必须建立和完善企业规章制度。建立和完善企业规章制度,是有效防范企业法律风险的重要内容。企业必须根据自身参与市场竞争的内外部环境,对涉及法律风险的重要事项,以企业规章制度的形式对事前预防、事中控制和事后补救作出明确规定。同时,对于企业规章制度,应根据企业的发展和市场竞争环境的变化,适时作出相应的修改,保证企业规章制度合理合法并适应市场竞争的需要。        (3)有效防范企业法律风险,必须根据企业实际抓住工作重点。不同类型的企业,在防范企业法律风险中,有不同的工作重点。比如生产型企业与销售型企业,在有效防范企业法律风险中,前者更加注重知识产权管理以及技术创新与保护等工作重点,后者更加注重合同管理、客户资料的保密和销售网络的完善等工作重点。在防范企业法律风险过程中,企业必须结合实际抓住工作重点,才不会避重就轻,造成顾此失彼。        (4)有效防范企业法律风险,必须保证企业法律事务工作人员履行相应的工作职责。虽然每个企业都不可能按照或者参照《企业法律顾问管理办法》、《国有企业法律顾问管理办法》建立起健全的法律事务工作机构,但是必须要拥有高素质的从事企业法律事务的工作人员,并保证其履行相应的工作职责。保证企业法律事务工作人员履行相应的工作职责是有效防范企业法律风险的重要保证。        (5)有效防范企业法律风险,必须加强企业内部监督与考核。企业内部监督与考核,同企业生产经营密切相关,也是建立企业法律风险防范机制的关键环节。只有加强企业内部监督与考核,切实做到事前预防、事中控制和事后监督,才能有效防范企业法律风险。  (6)有效防范企业法律风险,还需要重视和加强企业间交流与合作。企业在参与市场竞争中,与其他企业不但是竞争对手,也是合作伙伴,相互间应建立起稳定的交流与合作关系,彼此取长补短,有效防范企业法律风险。三、企业法律风险防范体系的建立与完善  1、机制与体系机制与体系不同。所谓“机制”,就是制度加方法或者制度化了的方法。所谓“体系”,是指若干事物或某些意识互相关联而构成的整体。机制没有独立的表现形式,常常蕴含在某一体系之中。体系则有自己独立的表现形式,是具有一定结构、层次和形式的文件化系统。企业经营管理的目标主要有两个:一是增加收入、节约开支,提高工作效率和经济效益;二是防范和化解法律风险,维护企业财产和交易安全。这两个目标对于不同规模的企业,对于处于不同发展阶段的企业,有不同的侧重点。但无论如何,维护财产和交易安全,是企业的基本目标要求,因此从防范法律风险的角度构筑企业经营管理体系,较之建立法律风险防范机制而言,更加直观、现实和有效。2、企业法律风险防范体系的建立  法律风险防范体系的建立是指企业根据法律风险的特性,建立起行之有效的避免承担经济损失或者其他风险的制度、流程、表格和文本。法律风险防范体系是管理学与法学有机结合的跨学科的研究成果,旨在提高中小企业管理的规范化水平,以人为本,明确责权利,注重效率和创新。  (1)企业法律风险防范体系建立的主要思想:①规范化:建立制度,理顺流程。制度是企业的基本行为规范,企业的一切人和事都要在制度下进行活动;流程是企业实现目标必须遵循的过程方法,要讲时间效率,还要讲投入产出。②个性化:与企业实际紧密结合,具有本行业、本企业的鲜明特点。不同的行业,不同的企业,除基本制度、基本流程、基本体例以外,可以具有不同的文件组合,不同的文件内容。③合同化:将合同引入企业内部管理,上下级之间、上下位部门之间以合同的形式协商、确定相互间的权利义务关系。相对于制度化而言,合同化更明确,更人性化,更易接受和执行。(2)企业法律风险防范体系的体例和模块:企业法律风险防范体系的体例由制度、流程、表单、文本组成,这四种体例形式有机结合,形成一个相互联系的统一整体。企业法律风险防范体系包含九大模块:一是企业设立模块,内容包括企业设立、企业变更和法人治理;二是投资管理模块,内容包括股权管理、投资收益管理、股份转让和股票上市;三是行政管理模块,内容包括文件档案管理、对外关系协调、办公设备设施和后勤管理;四是人力资源管理模块,内容包括人员、薪资、考核和培训管理;五是财务管理模块,内容包括资产负债、资金往来、账目和报表管理;六是采购与外包管理模块,内容包括合格供方的选择与评价、采购合同的签订与履行、所购货物的验收与入库;七是技术质量管理模块,内容包括技术开发与改造项目的立项、实事、评审,新产品试制与工装改造,原材料、半成品、成品的质量检验,质量管理体系的运行与维护;八是生产管理模块,内容包括生产组织、现场管理、设备维护与保养;九是营销管理模块,内容包括市场、销售和售后服务管理。(3)企业法律风险防范体系的建立方法:企业法律风险防范体系是基于防范法律风险的经营管理系统,既是跨学科的理论研究成果,又是实践经验的科学总结,具有较强的专业性和复合型,单单拥有管理学或法学一个学科的理论与实践是不够的,必须将二者有机结合起来。因此,建立企业法律风险防范体系,离不开专家的作用,而这个专家既要精通法律,又要精通企业管理。这样的专家,只能到律师中去寻找,因为只有以企业为主要服务对象的律师,才能满足这样的要求。由此可见,建立企业法律风险防范体系的基本方法,不外两种:一是专家指导,企业自行建立和运行;二是专家建立,并指导企业运行。  3、企业法律风险防范体系的完善  企业法律风险防范体系是以防范企业法律风险为基本目标的经营管理系统,无论是起因于违法行为、自甘冒险行为的法律风险,还是起因于法律的不确定性、法律环境的不完善性以及法律监控活动的不规范性的法律风险;无论是属于外部环境的法律风险,还是属于企业内部的法律风险,都会因企业内外资源状况的变化而变化,因此必须不断调整企业的制度、流程、表单和文本,即企业法律风险防范体系,以适应和满足企业所面临的新的形势。企业法律风险防范体系的完善也必须制度化,并实行目标管理,唯有如此,这一体系才能永葆青春、永久存续和发挥作用,企业才能健康、有序、可持续地发展,才能做大、做强、做久。


李洪华律师

金融律师(全国)服务中心 主任

高级合伙人 律师

六法治金创立者

《金融法院与金融律师实务》一书已出版发行

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办公地点:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦29层