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中基协发布入会提示,私募证券投资基金管理人入会时间紧迫

2017-11-16

中基协发布入会提示,私募证券投资基金管理人入会时间紧迫

2017-11-15 转自 华勤律师

近几日不少私募基金管理人都收到了中基协要求管理人申请入会的邮件,邮件中要求还未入会、但已经发行过首只产品的证券类私募基金管理人,必须在2018年1月31日前申请入会。

 

 以下为中基协入会邮件全文:


各私募证券投资基金管理人:

 

根据《基金法》第108条规定,私募证券投资基金管理人应当加入基金行业协会。协会会员在业务培训、自律规则制定、参与行业治理等方面享有相应的类别会员权利和差异化服务。按照相关工作安排,非会员的私募证券投资基金管理人将不享受协会提供会员信用信息报告的服务。

协会现就私募证券投资基金管理人提交入会申请事宜提示如下:

 

一、请已经备案首只基金产品且未提交入会申请的私募证券投资基金管理人(非协会会员),于2018年1月31日前通过协会“资产管理业务综合报送平台”(AMBERS系统)之“会员管理“模块及时提交申请入会材料。

 

二、若会员申请机构在管理人登记时未曾提交过登记法律意见书的,需在AMBERS系统上传入会法律意见书,入会法律意见书请参考《私募基金管理人登记法律意见书指引》

http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/390291.shtml)的相关内容、格式和要求。

 

三、按照相关规定,私募证券投资基金管理人在申请会员之前应当首先在AMBERS系统中完成该机构尚未填报信息的补录工作,核对并更新相关迁移信息,同时按照要求完成私募基金定期更新等信息报送工作。私募证券投资基金管理人可通过管理人信息更新和管理人重大事项变更的方式补录管理人自身信息,在产品备案相应界面补录所管理、正在运作的私募基金信息。

特此提示。

中国证券投资基金业协会

0一七年十一月十日

 

邮件的主要内容:

1. 邮件要求:首只产品已备案发行的证券类私募必须申请入会。

2. 申请对象:备案首只产品但未申请入会的私募证券基金管理人

3. 截止日期:2018年1月31日前

4. 具体要求:

1) 在AMBERS系统填写入会材料

2) 未曾提交过登记法律意见书的,需上传入会法律意见书

3) 完成尚未填报信息的补录工作,核对并更新迁移信息

4) 完成私募基金定期更新等信息报送工作

 

准备私募入会材料结:

 

一、未来一年的持续经营计划

1.说明满足一年持续经营的资本金或其他收入来源,与支出预算进行比较以确认机构是否有足够资金支持其持续经营情况;

2.说明未来一年的大致投资标的或投资方向;

3.介绍持续经营的合规风控措施;

4.说明未来一年基金产品的正常清盘、延期清盘、提前清盘和产品转让等计划;

 

二、历史经营情况说明

1.说明最近三年备案的基金产品信息,包括基金名称、存续时间、产品规模、实际投资标的情况;

2.说明过去三年私募基金管理人的收入、费用和利润等情况;

3.说明因经营活动获得的奖励或受到的处罚等情况

 

三、营业场所的产权证或者租赁合同

提供营业场所的产权或者房屋租赁合同

 

四、资本金验资文件

提供资本金验资文件

 

除了以上入会的必要材料,建议向协会也做以下补充说明

1.说明能支撑持续经营的股东、**管理人员、岗位设置、内控制度执行等情况;

2.说明开展的外部合作情况,如是否与独立募集机构建立“白名单”合作机制;

3.说明公司开展投资者教育活动情况

 



李洪华律师

金融律师(全国)服务中心 主任

高级合伙人 律师

六法治金创立者

《金融法院与金融律师实务》一书已出版发行

邮箱:lihonghua@cmlawyer.cn

办公地点:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦29层