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金融二面:增长+风险

完善企业法律风险防范机制的几点思考

2017-03-22

完善企业法律风险防范机制的几点思考

 

 



随着我国法制的进一步健全,企业法律事务逐渐得到各界的重视,尤其是国资企业经过多年的摸索取得了长足的进步。发电企业作为一个专业性很强的企业,从完善法律风险机制入手,提升企业法律事务管理水平已经刻不容缓。本文从提高认识,完善法律管理工作机制出发,对如何强化法律风险防范机制提出了几点建议,以期达到抛砖引玉之目的。

 

  一、法律机制建设存在的主要问题

 

  目前,按照国务院国资委的要求,不少企业在推行总法律顾问制度,加强对规章制度、经济合同、重要决策的法律审核把关,在解决历史**案件、处理法律纠纷等方面取得了一定进展,但在组织保障、三项审核、防范法律风险等方面与国务院国资委相关要求相比,尚有一定差距。

 

   (一)组织保障方面需要加大工作力度。与国资委总法律顾问专职化、独立职能部门设置、法律顾问专业化要求相比,主要差距如下:总法律顾问的专职化及职能落实问题亟待解决;法律事务机构设置未按要求达标;法律人才培养和交流缺乏动力,法律专业人员配备数量不足,职能未按要求体现。

 

   (二)规章制度、经济合同、重要决策的法律审核工作水平有待进一步提高。尤其是企业规章制度、重要决策的法律审核需要在程序审批上加以完善,把责任体现出来,并在可追溯性上有所保证。

 

   (三)防范和处置法律纠纷的工作机制有待完善。由于企业内、外部环境的不断变化,当前法律纠纷呈多发态势,企业预防和处置重**律纠纷的意识需要增强,组织准备工作需要加大力度。

 

   (四)部分干部员工的法制意识还有待加强。企业要提高依法治企工作的重视程度,提高员工工作的积极性。

 

  二、法律机制建设的基本要求

 

  国务院国资委从第一个三年法制规划开始,就从建立总法律顾问制度入手,在是否设置、是否专职、是否高管人员、是否列入章程、是否制定总法律顾问制度、是否明确总法律顾问参加企业董事会、总经理办公会等重要会议、法律事务工作人员数、重要子企业建立总法律顾问制度户数等八个方面进行督促。中央企业法律工作的定位是:不是决策但影响决策,不是中心但围绕中心。中央企业法律工作的四个理念是:市场经济法律先行;依法经营,依法管理;通过加强企业法制工作,同样可以创造经济价值;依法合规是企业经营第一生命,违法经营是企业**风险。实现四个转变是:事后补救向事前防范、参与型向把关型、封闭型向开放型、事务型向管理型转变。要用法律思维解决管理问题,用管理意识提高法律服务实现法律事务与业务工作的有机融合。加强机构和队伍建设是要设立独立的法律事务机构,建立一支专业的法律顾问队伍。中央企业建立法律顾问岗位职业资格等级评审委员会,开展资格等级评审工作。到目前,上述工作的开展在多个央企取得了很大成效,法律机制建设得到了初步完善,但在具体落实中仍存在较大的提升空间和发展不平衡的问题。

 

  三、机制建设是有效防范法律风险的前提

 

   (一)全面建立和完善具有大唐特色的法制工作管理体系。集团自上而下应从实现稳健经营和科学发展的高度来认识和推进法制工作,在各级领导的重视和支持下,确立一个目标,即因违法经营和管理导致的重**律纠纷为零;坚持两个重点,即以企业规章制度的合法合规合程序性动态建设、合同管理(经济合同、劳动合同)为主线的法律风险防范机制建设为重点,坚持不懈地夯实企业法制工作的基础。在法律顾问队伍建设上,要大力培养法律顾问的职业素养和使命感,形成四个善于的履职能力和业务素质标准,即善于用法律专业的眼光观察和思考企业管理过程中的问题和漏洞;善于用管理的语言表达和解释企业管理过程中的法律问题;善于从管理的角度提出防范和化解法律风险的措施和建议,准确把握防范环节,第一时间进入角色;善于与相关管理部门沟通与协同,及时处置各种法律纠纷。

 

   (二)探索构建集团重大项目法律风险防范体系。要总结近几年来各方面的经验教训,制定相应的策略,为有效防范法律风险,把现有项目建设好、管理好、运营好。法律顾问人员要全过程参与重大投资项目的可研论证和商务谈判,协调外聘律师开展法律调查、交易架构设计、合作协议和公司章程等法律事务。在系统识别投资项目立项决策、谈判签约和运营管理三个阶段存在的法律风险的基础上,构建一套对项目经济、劳工、公共安全、法律等方面的风险评估和防范体系,以此积累经验,创造集团项目管理法律风险的防范模式。

 

   (三)推进法律风险管理与企业各专业管理的有机融合,提升法律服务的质量与效率,重视法律基础管理工作。按照为专业管理过程服务、对法定代表人负责的职能定位,以现有专业管理体系为基础,以法律风险源防范为主线,整合相关专业管理资源,按照三确认的工作方法,即确认法律风险源、确认法律风险防范化解措施、确认法律风险防范责任人,系统梳理企业内部法律需求,提示潜在法律风险,提出防范化解措施,建立从法定代表人到岗位责任人的法律风险防范体系,使法律顾问工作形成以法律审核、法律意见书和法律提示等为主要内容的履职方式,力求实现企业规章制度、经济合同和重要决策的法律审核把关率三个100%

 

  在措施细化上,1.狠抓规章制度管理工作。树立依法经营、制度先行的前瞻思维,通过法律事务部门统一管理集团规章制度,全面推动集团公司规章制度管理的合法合规和程序化,实现规章制度法律审核率达到100%2.提升法律专业人员对重要决策的参与度,每项重要决策都要有法律风险防范意见,将法律风险防范的着力点放在预防环节上。其中,特别要确立好法律审核的方式:一是决策前法律审核。集团所有重大经营决策的事项,须经过法律审核环节,使每项重大经营决策一开始就纳入法律审核轨道。二是决策中把控风险。在决策讨论过程中,法律顾问对决策事项要发表独立的法律意见,认为可能存在法律风险或防范措施不足的,原则上要求重新补交风险防范方案。三是决策后的风险防范。法律顾问按照相关规定和程序,对企业相关项目实行监控,对项目运行中可能存在的风险点及时跟踪,重点防范,实现重大决策审核率达到100%3.加强合同管理工作,通过健全机构和信息化实现对合同风险的闭环管理,全面提高合同管理质量。积极开展对下属公司的合同管理、授权体系、合同章使用工作的检查和调研,制定标准格式化合同,推行合同管理系统,实现经济合同法律审核率达到100%4.着力清理历史**案件,防范诉讼风险,力争杜绝因违法违规引发新的重**律纠纷案件。

 

   (四)建立健全企业法律风险防范机制,提高法律顾问解决纠纷能力,重视一线(基层企业)防火墙的建设。1.要正确认识基层企业一线防火墙的构建是法律风险防范的前沿,只有建立一个坚实的基础,投入有效的力量,才能开展好企业法律事务工作,才能把问题扼杀在萌芽状态。因此,在基层企业设立法律事务部门,配备足够的专业人员十分必要。2.必须坚持事前防范、事中控制为主,事后补救为辅的工作方针,立足于将法律管理有效融入企业经营管理,使企业法制顾问既当好救火队员维修工,更当好设计师,实现企业法制工作由主要立足于权益保护向同时注重价值创造的转变,坚持案件代理人负责制与集体讨论制度相结合;要增强代理人员的责任意识,注重发挥团队的力量,做到每案合议;编制企业法律顾问代理民商事、劳动争议、质量等三类诉讼案件的业务指引。3.要紧密结合企业实际,对企业诉讼和非诉案件的处理纳入到企业法律风险防范机制建设,做出相应制度安排并落到实处,确定发案部门与代理人的协作关系和责任分工;确定发案部门责任人的追究。4.要高度重视法律风险防范机制的检验标准,努力实现因违法经营发生的新的重**律纠纷案件基本杜绝,历史**的重**律纠纷案件基本解决。要善于运用法律、司法解释等法律和政策手段,解决企业共性法律风险。5.在处理诉讼纠纷案件的同时,组织梳理典型案例,编辑成册下发各基层企业,既能实现案例信息共享,又可作为普法教材。加强对典型案件的研究分析,将案件处理与改进相关管理工作相结合,及时总结经验教训,对所发生的诉讼案件类型和趋势提出分类指导意见,避免类似情况再次发生。大力推进诉讼纠纷工作信息化建设,以信息化手段促进对于法律纠纷工作的科学管理水平,建立集团法律纠纷管理系统。

 

   (五)大力培养在岗法律专业人员的职业素养和使命感,建立激励和约束机制。1.给出定岗定编政策,强力推动第三个三年法制规划的落实。在役基层单位须建立法律事务机构,配置有资格的专业法律人员,要关心法律专业人员的成长,完善职业生涯设计,稳定法律顾问队伍;2.根据国资委法律顾问岗位评级办法制定法律顾问岗位评级细则,对集团法律顾问专业人员进行评审,同时对符合一级和二、三级条件的法律顾问进行上岗培训,完善法律顾问人才考评和交流机制,在分类的基础上建立法律人才库,并以此作为对法律顾问专业人员业绩考评的平台和提职交流的依据。


李洪华律师

金融律师(全国)服务中心 主任

高级合伙人 律师

六法治金创立者

《金融法院与金融律师实务》一书已出版发行

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