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非诉讼法律咨询

2016-12-20

非诉业务中的律师(以尽职调查为例):

尽职调查是非诉业务中的最基础、最根本、最重要的工作。

一、律师尽职调查的事项很多,做到有重点的调查(了解客户目的),针对具体项目和客户要求做出调整形成工作清单。上述中的几个关键点(如独立性、三项变更、财务指标)包含在这些项目之中。如收集资料围绕一下这几个方面:

1、主要资产调查;

2、业务与技术调查;

3、财务与税务调查;

4、同业竞争与关联交易调查;

5、员工与高管调查;

6、重大诉讼与行政处罚调查。

二、范围:目标公司、主要股东(营业执照、财务报告、股权结构)、控参股子公司、关联企业。律师业内有一名话:就是将复印机印坏为止,什么资料都要,多多益善,再行选择使用。

三、成果:主要法律文书或材料:

A尽职调查报告 ;    

B律师工作报告  ; 

C法律意见书    ;

D律师工作底稿。

 要求:结论正确 ,底稿完备。

四、收集方式方法

 1、收集文件资料;

 2、与委托人管理层或业务人员面谈;

 3、与相关方核对事实;

 4、实地考察;

 5、交叉核查。

五、书面材料审查方法

 1、原件完整复印 ,盖章签字;

 2、书面承诺引用时须作出说明;

3、审查内容:

  A来源;

  B颁发时间;

C内容与形式;

  D资料之间的内在联系;

  E资料与需要证明的事实之间关系。

六、实地勘察:必须亲自到实物所在地,考察实物状况,走访当事人,确定财产的实际状态,分析其中法律关系,以弄清事实真相。

进行现场勘查要注意做好勘查记录,勘查记录的内容一般包括情况说明、勘查对象、勘查目的、时间、地点、勘查对象的具体情况、结论等,**要由律师签名。勘查记录作为律师工作底稿的一部分应妥善保存,并作为出具法律意见书和律师工作报告的一个依据。

六、书写尽职调查报告:

1、提前提供尽调清单,由公司准备资料,分析提供的资料;

2、向工商局、国土房管局等相关机构直接调取资料;

3、目标公司高管约谈(作约谈纪要);

4、重点问题发放问卷调查表(尽职调查到一定阶段后);

5、现场踏勘(主要针对资产情况);

6、互联网调查(正、负面信息);

7、同类上市公司(有公开披露的资料)分析比较;

8、必要时,与主要供应商及客户进行电话或现场访谈(XX项目)。

七、交付客户、跟踪实施情况,发现工作中的新情况、新问题并进行有效处理或请委托人另行付费进行服务。



李洪华律师

金融律师(全国)服务中心 主任

高级合伙人 律师

六法治金创立者

《金融法院与金融律师实务》一书已出版发行

邮箱:lihonghua@cmlawyer.cn

办公地点:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦29层